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办理的私募基金备案流程

发布时间:2022-09-01 10:22 作者:庄经理 13570872193

一、私募基金备案流程
(1)私募股权基金是指以非公开方式向合格投资者筹集资金的投资基金,包括由基金经理或普通合伙人管理的公司或合伙企业。
(2)登记方式:通过电子系统网上提交信息,网上审核私募基金注册备案
(3)登记流程:按电子系统要求。
(4)登记信息内容:填写基金管理人、高级管理人员等员工的基本信息、股东或合伙人的基本信息、基本基本基本信息。
(5)登记期限:材料齐全的,基金业协会应当自收到登记材料之日起20个工作日内,通过网站公布私募基金经理的基本情况,为私募基金经理办理登记手续。
(6)宣传内容:私募股权基金经理的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息和基本诚信信息。
(7)注销登记:注册私募股权基金经理依法解散,依法撤销或者宣告破产的,基金行业协会应当及时注销基金经理的登记。
(8)私募股权基金备案点:私募股权基金经理应在私募股权基金募集后20个工作日内,通过私募股权基金登记备案系统,根据私募股权基金的主要投资方向,如实填写基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或合伙协议,以下简称基金合同)等基本信息。
公司基金聘请管理团队管理基金资产的,公司基金应当作为基金办理登记手续。
(9)私募股权基金备案期限:私募股权基金备案材料齐全,符合要求的,基金行业协会应当自收到备案材料之日起20个工作日内,通过网站公布私募股权基金的基本情况,为私募股权基金办理备案手续。网站公布的私募股权基金的基本情况包括私募股权基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金经理和基金托管人的基本信息。


(10)从事私募股权基金业务的专业人员应具备私募股权基金资格,具备以下条件之一:通过基金行业协会组织的考试,近三年从事投资管理相关业务等情况。
(11)信息报送:私募股权证券投资基金信息在每月结束后5个工作日内更新,包括规模、单位净值、投资者数量等。
每季度结束后10个工作日内更新私募股权投资基金信息,包括认购规模、投资者数量、主要投资方向等。
每年年底后20个工作日内更新私募股权基金经理、股东或合伙人、高级管理人员等员工管理的基本信息。
每年4月底前,通过系统填写经审计的财务报告。
(12)重大事项报告,应当在发生后10个工作日内报告。
1.私募基金经理名称,高管变更;
2.私募基金经理的控股股东、实际控制人或执行事务的合伙人发生变更;
3.私募基金经理分立或合并;
4.私募基金经理或高级管理人员有重大违法行为;
5.依法解散,依法撤销或者宣告破产;
6.其他可能损害投资者利益的重大事项。
(13)私募基金经营期间发生重大事件的,管理人应当在5个工作日内报告:
1.基金合同发生重大变化;
2.投资者数量超过法律法规;
3.基金清算或清算;
4.私募基金经理、基金托管人发生变更;
5.对基金持续经营、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

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