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私募基金备案申请回答相关问题

发布时间:2022-09-13 11:15 作者:庄经理 13570872193

2021年,私募股权行业火爆,包括知名企业在内的众多投资者纷纷涉足私募股权基金。今天,陈先生将解释如何证明股东资助私募股权基金的申请私募基金注册备案流程和一些相关考虑。
中国证券投资基金行业协会对股东的投资能力有以下要求:企业股东必须有自己的资本投资,不能交叉,并提供资本来源证明和未付部分投资能力证明。例如,深圳XX私募股权基金有限公司注册资本1000万元,出资额低于协会要求的25%以上。但根据以往经验,实收率约为30%,股东出资300万现金,提供资金来源。未付部分提供700万元的投资能力证明,注册资本可补充700万元。良好的资产形式:非固定资产(银行存款或金融账户资产等)+固定资产(房地产)。其中,银行存款、金融账户资产应结合半年银行流量等配套资料说明资产来源,;房地产应配备两套以上。有房地产抵押的,应当提供抵押证明材料(抵押金额、还款情况)。法定股东和营业收入出资的,可以提供上一年度审计报告、最新财务报表、资产负债说明或上级股东出资能力证明。
关联方定义为子公司持有金融机构5%以上的股份,上市公司和其他公司持有20%以上的股份)、分支机构和关联公司(金融机构、私募股权基金经理、投资企业、冲突、,由同一股东/实际控制人控制的投资咨询和金融服务公司)。法律意见应当明确说明有关子公司、分支机构、关联方工商登记信息等基本信息。

 
关联方竞争申请人子公司、分公司或关联方私募股权基金经理,申请人实际显示行业子公司、分公司或关联方私募股权基金经理,完成第一个私募股权基金备案,然后提交申请人私募股权基金经理登记申请。
关联方是从事私募股权基金业务的投资公司申请人的子公司。未登记私募股权基金经理的分支机构或关联方,应当先登记子公司、分支机构或关联方的私募股权基金经理。
申请人设计特殊股权规避关联方规定的,协会应当按照实质性重于形式的原则认真核实。
【同质化要求】在同一实际控制人下有新申请人的,应当说明设立私募股权基金管理机构的目的和合理性、业务方向的差异以及如何避免同行竞争。实际控制人及其控制下的注册私募股权基金经理应当书面承诺,新申请人违反会展业有关法律法规的,应当承担相应的连带责任和自律后果。如果有一个新的申请机构请机构的,申请机构的主要股东和实际控制人应当书面承诺继续持有申请机构的股权后注册私募股权基金经理,或实际控制申请机构不少于3年。

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