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私募股权基金公司的注册和备案清单将按照新规

发布时间:2022-09-15 11:04 作者:庄经理 13570872193

许多投资者对新规则了解不多。根据新规定的具体文件和实践经验,汇域国际总结了以下新规定后的审计要求,供需要注册私募基金公司办理基金的投资者了解。
一.私募股权基金办理工商登记登记
1.公司名称:应包括“私募基金”或“私募基金管理”字样;
2.经营范围:应只保留“私募投资基金管理”.“私募证券投资基金管理”相关字样;
3.股东:后面会详细介绍;
4.法定代表人:稍后会详细介绍;
5.注册资本:1000万元;
6.注册地:深圳.海口.三亚.武汉.青岛.淄博.北京.上海等都可以;
7.公司治理:不建议设立董事会,只设执行董事就够了。后续登记备案完成后,仍可根据实际要求进行变更。
二.私募基金管理人办理私募基金管理人登记备案
1.机构基本信息
(1)注册资本:
①建议实缴注册资本500万元以上,如能一次性缴足1000万元较好;
②实收资金来源明确(包括但不限于出售资产).基金赎回.理财期满等);
③未缴部分需要资产来证明实收能力(包括但不限于第二套房产).证券账户资金.理财余额等。
(2)人员:
①不少于5名全职员工;
②至少有5名员工具有基金资格,证券需要通过科目1.二;
③全职人员应在拟登记机构缴纳社会保险费。如果注册地与实际经营地不一致,可选择有资质的支付机构进行支付,并提供支付合同.代缴机构资质证明文件等。
(3)办公空间:
①拟登记机构应当使用自有或租赁的非民用办公场所进行办公,办公场所应当合理满足经营要求;
②如果是租赁办公空间,应与业主签订租赁合同或取得业主同意转租的书面文件;
③如果是租赁的办公空间,租赁期限不得少于一年,并实际支付相关费用。
(4)商业计划书:
①根据拟登记机构的基本情况,律师应配合.运营计划.制作交易策略等;
②商业计划书要详细,不能套用模板。
私募股权基金公司的注册和备案清单将按照新规定执行。
3.投资者信息
(1)自然人股东:
①年龄是合理的,30岁~60岁是最好的,特殊情况需要特别说明;
②学历合理,应具有本科及以上相关专业学历;
③符合要求的出资能力,可提供相应的证明文件;
④成为拟登记机构出资人的理由是合理的。
(2)法人股东:
①符合要求的出资能力,可提供相应的证明文件;
②经过深入核实,符合中国基金会的要求;
③为规避监管要求,不存在特殊股权结构设计;
④通过SPV间接持有股权的,应当详细说明设立的合理性.必要性。
(3)外资部分:
①境外股东应当是国家或者地区金融监管机构批准或者许可的持牌机构;
②持牌资格应进行翻译和认证。
4.实际控制人/控股股东
(1)基本信息:
①满足投资者的所有要求;
②实际控制人穿透验证要求,穿透后应为自然人.上市公司.国资委平台;
(2)工作经验和承诺:
①原则上,自然人应具有3年以上金融业或投资管理工作经验;
②建议实际控制保持稳定,承诺期限为1~3年。
(3)方案建议:
①建议实际控制人(自然人)担任拟登记机构的法定代表人和投资负责人;
②建议实际控制人(自然人)满足法定代表人和投资高管的要求;
③如确不能满足投资负责人的要求,则建议满足法定代表人的基本要求。
5.私募基金注册备案高管人员
(1)基本要求:
①年龄.学历合理;
②与拟任职务有关的证券应当具有3年以上的资格.基金.期货.金融.法律.会计等相关工作经验,具有与拟任职位相适应的管理经验和管理能力;
③符合上述冲突业务和诚信要求;
④承诺保持稳定,建议承诺期限为一年以上。
(2)投资负责人:
①3年以上证券.基金.相关工作经验,如期货投资管理;
②可提供证券期货产品的投资业绩证明材料,作为基金经理或投资决策负责人可追溯2年以上。原则上,单个产品的净资产规模不低于1000万(多人共同管理产品规模的平均计算),这是中国基金会系统基金经验的截图.管理产品净值表(正向净值)由托管机构出具.记录基金经理或投资决策负责人的基金合同等;
③原则上,投资负责人应持有拟登记机构的股份,或通过制度安排或激励机制保证其稳定性;
④个人证券期货投资.作为基金产品中的投资者FOF除外).企业自有资金证券期货投资.管理他人证券期货账户资产.原则上能反映投资能力或不属于证券期货投资的材料,如模拟盘,原则上不作为证券投资业绩的证明材料。
(3)风险控制负责人:
①能够提供以前任职机构出具的具体工作内容的证明文件;
②能够应对中国基金会审计可能的电话或在线面试。
(4)法定代表人:
①不担任投资负责人的,应当负责投资研究或者经营管理活动,应当具有相应的资格和经验;
②中国基金会不鼓励法定代表人担任风险控制负责人。在特殊情况下,他以前从事过法律和会计行业.在高等教育或研究机构工作的情况可能偶有例外。

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