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私募证券基金公司备案常见问题解答

发布时间:2022-08-04 14:31 作者:庄经理 13570872193

1.基金产品命名
反馈原文:产品名称不符合新命名指南第9条,请核实。建议:请参考《私人投资基金命名指引》,详细说明拟备案基金的名称。合同基金的名称应当反映经理的全名或者简称,不得同时出现。此外,基金合同中不得有本金和收入保护条款和文字。
2.渗透必须满足专业要求
反馈原文:投资方向涉及FOF对于类似产品(包括资产管理计划/私募股权基金等),请经理(投资顾问)在需要解释的其他问题栏栏附函,说明各级投资目标是否为证券产品。建议:可填写:基金投资范围内涉及的内容FOF渗透后的投资目标符合专业业务要求。
3.不收取绩效报酬.管理费
反馈原件:请向管理人解释不收取绩效报酬和低管理费的原因,产品是否会在后面筹集,以及后面的筹款计划。建议后续投资者收费:说明内容参考:基于当前证券市场低迷.投资者积极性不高.由于筹资困难等原因,为了吸引投资者认购该产品,展示公司的专业知识,扩大公司的影响力,我公司希望通过提高业绩,充分发挥自身的管理优势,吸引稳定的中长期投资者。因此,我们公司决定发行业绩报酬.管理费。私募基金公司注册条件


4当FOF基金的子基金和母基金都是同一经理,这将涉及到经理向一组投资者收取双重管理费的问题
反馈原文:存在双重收费和双重绩效报酬。请披露并解释其合理性。底层投资者应签字了解。建议:说明内容参考:A虽然产品现在以B产品和C产品为投资者,参与投资运营,目前产品份额为X在%和Y的产品投资运营中,预计a产品将筹集X万元左右,届时B产品和C产品的投资比例会很小,预计为X1%和Y1%的理费和业绩报酬几乎可以忽略不计,必要时甚至会全部赎回。
5公司是否有到期未清算的产品
反馈原文:请经理解释为什么到期产品没有清算建议:在备案新产品之前,检查是否有这样的情况。如有,请妥善解决或合理解释原因。
6投资经理需要有相应规模的管理经验
反馈原件:上传投资经理投资能力证明文件。投资者应具有与岗位要求相适应的职业道德和职业能力,管理证券产品的规模应与模型相匹配。建议:这在产品中很常见。建议在成立投资经理之前,请确认是否有相关工作经验、业绩证书或项目运营经验。
7投资者是否符合合格投资者的要求,是否有相关资产证明材料
反馈原件:投资者应出具合格投资者的净资产证明材料及相关信息(个人投资者应上传金融资产证明或目标银行流量证明以外的其他相关材料,机构投资者应上传近年来审计的审计报告)。建议:这在产品中很常见。提交备案时,需要上传每位投资者的资产证明材料。合格投资者的标准仍按旧版本执行。

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