您现在的位置:主页 > 私募证券基金 >

私募基金管理人股权结构建设指南

发布时间:2022-08-22 13:11 作者:庄经理 13570872193

随着我国私募股权基金产业的快速发展,越来越多的地方开设了吸引私募股权基金企业的基金城镇。根据汇域国际的实际处理经验,许多投资者更关注当地的税收优惠政策,如海南自由贸易港。当然,注册私募股权基金经理需要满足许多条件和要求,早期建设也需要投资者综合考虑。本文将详细介绍新私募股权基金经理如何建立股权结构,供您参考。私募基金公司办理
首先,私募基金管理人股权结构设计建议:
1.股权结构应简单,股权结构层次不超过三层;
2.申请人应选择实际控制人名下的投资企业,历史经营简单,未从事冲突业务,财务状况良好,无大额债务,股东变动频繁;
3.有条件的情况下,新注册的主体用于申请管理人;
4.实际控制人名下的关联方数量不宜过多,可配合完成承诺书盖章等工作。对于集团企业,必须注意关联方的问题;
5.未来如有申请多管理人的计划,应避免集团化倾向。
其次,投资机构在申请私募股权基金管理人登记时,必须注意股权结构设计。然而,一些机构对此重视不够,只根据自己的需要和建立普通公司的经验建立股权结构,并没有真正掌握中国基金会的相关要求,导致律师在发布管理人登记法律意见时被动,只能是“打补丁”补救的方式往往效果不好。让我们来看看掌握股权的人。“负责人”。


私募基金经理(以下简称私募基金经理(以下简称私募基金经理)“申请机构”)股权结构设计主要包括申请机构的股东和申请机构的实际控制人两个要素。根据中国基金会发布的《私募股权基金管理人登记须知》等有关文件,要求如下:严禁持有股权
申请人应当以货币财产出资。投资者应确保资金来源真实合法,不受任何第三方限制。申请人应当保证股权结构清晰,不得持有股权。投资者应当具备与认购资本金额相匹配的额相匹配的投资能力,并提供相应的证明材料。申请机构的真实股权结构是判断大股东和实际控制人的基础。股权持有的,影响一系列后续验证工作,包括股东的投资能力.实际控制人的识别等,导致风险无法控制。股权结构要求股权结构
申请人应确保股权结构简洁明了,股权结构层次不宜过多.循环出资.交叉持股等情况。协会将加强对股权渗透的核查,重点关注其合法性和合规性。股权结构应简单,股权结构水平不应超过三层。由于复杂的股权结构可能会带来循环投资.交叉持股.关联企业太多.利益转移等问题。简单来说,股权结构越简单,涉及的各种风险就越小。股权稳定性要求。
申请人应专注于主要业务,以确保股权的稳定性。申请人在申请登记前一年内发生股权变更的,申请人应当详细说明变更的原因。申请人为避免投资者有关规定而设计特殊股权的,协会应当按照本质重于形式的原则仔细核实。申请人的投资者.实际控制人不得为资产管理产品。股权稳定性是判断申请人现状的依据。频繁的股权变更可能被认为存在“买卖壳”行为。此外,频繁的股权变更也可能被认为是一种避免验证要求的行为。实际控制定义
实际控制人应一致追溯到后自然人.国有资产控股企业或集体企业.上市公司.受外国金融监管机构监管的境外机构。无实际控制人的,大股东应当承担实际控制人的相应责任。实际控制人通常包括四种类型:自然人.国有资产控股企业或集体企业.上市公司.受外国金融监管机构监管的境外机构。对于非上市民营企业,实际控制人必须是自然人。
一是确定申请人的背景,二是核实申请人的关联方。
根据中国基金会协会的定义,关联方是指由同一控股股东或实际控制人控制的金融机构.私募基金经理.投资类企业.冲突企业.投资咨询及金融服务企业等。
实际控制人和机构主要投资者曾经或正在从事的商业活动是判断申请人未来可能面临哪些风险的基础。例如,实际控制人从事中国基础设施协会列出的冲突业务,包括私人贷款.民间融资.融资租赁.配资业务.小额理财.小额借贷.P2P/P2B.众筹.保理.担保.房地产开发.交易平台等。即使申请人不直接从事上述业务,由于实际控制人的原因,也认为申请人未来可能间接涉及上述冲突业务,影响管理人的登记申请。

温馨提示:汇域国际在办理私募基金领域具有丰富的实战经验,全国帮助过上百家私募公司注册,私募基金公司办理,解决了私募基金机构快速发展的后顾之忧. .


免费咨询电话:13823315367

添加二维码